近日，證監(jiān)會針對上市公司藥明康德股東上海瀛翊投資中心違規(guī)減持發(fā)出行政處罰事先告知書，這是新證券法實施以來因違規(guī)減持被處罰的首個案例。
藥明康德13日公告稱，公司股東上海瀛翊收到了證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。該公告中披露的告知書顯示：針對上海瀛翊違規(guī)減持行為，證監(jiān)會擬責令其改正，給予警告，并處以2億元的罰款。
證監(jiān)會有關部門負責人13日就此表示，堅決依法查處違規(guī)減持行為，引導股東、董監(jiān)高規(guī)范、理性、有序減持，維護資本市場交易秩序。
該負責人說，上市公司股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股份，破壞證券市場秩序、損害投資者權益，一直以來是證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的重點。新證券法第36條專門對股份減持行為做出規(guī)范，要求不得違反證監(jiān)會關于持有期限、賣出時間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露的規(guī)定，并應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則，同時還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應當認真學習、嚴格遵守。違反上述規(guī)定的，要承擔相應的法律責任。
證監(jiān)會信息顯示，2021年5月，藥明康德股東上海瀛翊違規(guī)減持股份，違反了證券法、上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定的有關規(guī)定，證監(jiān)會擬依照證券法對上海瀛翊做出行政處罰。(記者劉慧)
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