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招商證券（600999）被證監(jiān)會立案調(diào)查一事有了結(jié)果。
9月5日晚間，招商證券公告，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，被證監(jiān)會責(zé)令改正違法行為并罰沒6300萬元。
早在2022年8月12日，招商證券被立案調(diào)查時(shí)就表示，被調(diào)查是因公司2014年在擔(dān)任中安科股份有限公司（原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司，以下簡稱中安科）重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)。
經(jīng)中國證監(jiān)會另案查明，中安消技術(shù)有限公司（以下簡稱中安消技術(shù)）未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的盈利預(yù)測信息和虛增2013年?duì)I業(yè)收入，導(dǎo)致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。中安消技術(shù)將“班班通”項(xiàng)目計(jì)入2014年度《盈利預(yù)測報(bào)告》，在該項(xiàng)目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確信息，導(dǎo)致提供給中安科的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在誤導(dǎo)性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴(yán)重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴(yán)重?fù)p害了上市公司及其股東合法權(quán)益。
招商證券制作、出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》對相關(guān)盈利預(yù)測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導(dǎo)性陳述。招商證券未對“班班通”項(xiàng)目予以必要的關(guān)注，未對“班班通”項(xiàng)目中標(biāo)情況和實(shí)際進(jìn)展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》所引用文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《財(cái)務(wù)顧問管理辦法》第四十二條“財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正并依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰”以及2005年《證券法》第二百二十三條“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”所述情形。項(xiàng)目簽字人陳軒壁、俞新平是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
為此，中國證監(jiān)會擬決定：責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元，并處以3150萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。
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