因違法買賣股票，恒泰證券股份有限公司（下稱“恒泰證券”，港股簡(jiǎn)稱“恒投證券”，01476.HK）一部門副總被罰。
證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)日前披露的一則行政處罰決定書顯示，恒泰證券時(shí)任證券投資部副總經(jīng)理管某因在職期間使用他人賬戶違法買賣股票，被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款，合計(jì)逾424萬元。
值得注意的是，對(duì)于管某申辯申購新股不屬于通常意義的買賣股票行為，自稱生活困難、處罰超過承受能力、請(qǐng)求從輕處罰等申辨意見，證監(jiān)會(huì)均未采納。
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違法買賣股票十余年
因違法買賣股票，恒泰證券管某被“沒一罰一”。
罰單顯示，管某1970年3月生，現(xiàn)年53歲。其自2007年5月8日至2021年3月8日任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級(jí)研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。
經(jīng)查，管某實(shí)際控制使用姐夫“周某華”、岳母“鄭某英”以及以自己名字開立的“管某”等證券賬戶，十余年來違規(guī)買賣股票。
具體來看，管某實(shí)際控制并使用“周某華”三個(gè)賬戶交易數(shù)十只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際虧損224.75萬元；控制并使用“鄭某英”一賬戶交易9只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利8.61萬元；控制并使用“管某”兩個(gè)證券賬戶交易數(shù)十只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利428.68萬元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，管某的上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形。故根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒收管某違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。
澎湃新聞?dòng)浾?月6日查詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，目前，管某的從業(yè)信息已經(jīng)無法查詢。
自稱“自己生活困難，處罰超過承受能力”
值得注意的是，管某曾提出三點(diǎn)申辯意見，證監(jiān)會(huì)也分別予以反饋。
管某稱，其于2008年1月31日之后不再控制使用某賬戶，對(duì)該賬戶涉及違規(guī)行為的行政處罰應(yīng)按照《行政處罰法》第三十七條規(guī)定適用發(fā)生時(shí)的規(guī)定。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，管某違法買賣股票的行為具有持續(xù)性，行為終了于現(xiàn)行《證券法》生效后。作為一個(gè)違規(guī)行為整體適用現(xiàn)行《證券法》進(jìn)行處罰并無不當(dāng)。
管某還稱，涉案證券賬戶中申購新股共獲利106.22萬元，不屬于通常意義的買賣股票行為，處罰過重。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)明確，申購新股屬于《證券法》第四十條規(guī)定關(guān)于從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)范范疇，并非從輕或者減輕處罰的情形。
另外，管某稱，其在調(diào)查前及時(shí)清理了證券賬戶，并主動(dòng)交代了作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為，并積極配合其他案件的調(diào)查行為，符合《行政處罰法》第三十二條第一款、第三款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。同時(shí)，其生活困難，事先告知的處罰超過了其實(shí)際承受能力。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，本案量罰適當(dāng)。首先，管某清理涉案賬戶時(shí)，違法行為已經(jīng)完成，危害后果已經(jīng)形成，無法消除或減輕危害后果。管某雖有配合該會(huì)查處其他案件的行為，但其配合行為尚不構(gòu)成立功表現(xiàn)。其次，管某作為從業(yè)人員，違規(guī)買賣股票持續(xù)十余年之久。該會(huì)在量罰時(shí)已綜合考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。
